蓝鲸新闻记者温雅到，近期，西部证券（002673.SZ）多位投行高管接连离任，包括公司副总司理范江峰，债务融资总部原联席矜重东谈主周华，债务融资总部原联席矜重东谈主、董事总司理滕志远等。周华及滕志远均是西部证券投行债券业务的主干成员。

客岁，西部证券曾因投行业务被罚，范江峰行为分担投行业务的高管对沟通非法行为负有径直措置背负。

比年来，西部证券捏续发力金钱措置业务，此前退换了公司部分部门配置及职责，修复金钱运营措置部，凸起金钱措置业务的报复地位。记者发现，近期，该公司又释出最新动作，审议通过2024-2026年商业网点野心决策的提案，一边增设商业网点，或证据业务发展需要将现存商业部升级为分公司；另一边，对相接三年亏空且扭亏灰心的分支机构等，评估后进行撤并，实时止损。

东谈主事变动同样，高管接连离任

4月17日，西部证券发布公告称，范江峰因责任原因肯求辞去公司副总司理职务，去职后将不再担任公司任何职务。

图片着手：西部证券公告截图

公开经验披露，范江峰是西部证券“宿将”，效能20余年，于2019年3月起任西部证券副总司理。历任陕西证券西安长安路商业部副总司理，营管部副总司理，铜川商业部总司理，西部证券铜川商业部总司理，西安莲湖路第二商业部总司理，西安西五路商业部总司理，合规措置部副总司理(主捏部门责任)，合规措置部总司理，首席风险官兼风险措置部总司理，首席风险官，工会主席。

需温雅的是，近期，西部证券东谈主事变动频频。业内音书称，上个月，西部证券债务融资总部联席矜重东谈主周华一经离任；债务融资总部原联席矜重东谈主、董事总司理滕志远辞任，已入职安泰信用评级有限背负公司，任业务副总裁。两东谈主均是西部证券投行债券业务的主干成员。

客岁12月，公司董事王毛安因责任原因，肯求辞去第六届董事会董事职务，不再担任公司董事会风险戒指委员会、董事会政策委员会、董事会薪酬与观察委员会的委员职务。

除了东谈主事变动同样除外，蓝鲸新闻记者发现，近期西部证券还退换了部分部门配置及职责，金钱业务2024至2026年商业网点野心决策也已出炉。

2月6日，西部证券审议通过了退换公司部分部门配置及职责的提案。会议承诺修复金钱运营措置部，质押融资部变更为证券金融部，并退换金钱措置部部门职责。

3月26日，西部证券审议通过了金钱业务2024至2026年商业网点野心决策的提案。会议承诺授权公司策动措置层在金钱措置需求繁荣的、公司有区位上风的、公司网点空缺但经济证实等地区增设商业网点，或证据业务发展需要，将现存商业部升级为分公司；对相接三年亏空且扭亏灰心的分支机构或区位配置永诀理的分支机构，流程公司证据骨子情况空洞评估后可进行撤并。

商酌所、投行业务均收罚单

值得一提的是，行为一家老牌券商，西部证券屡屡在合规问题上“栽跟头”。

客岁6月，因研报业务内控机制不健全、高管在渔利性机构兼职，时任西部证券首席政策与东谈主力资源官刘庆海、东谈主力资源部矜重东谈主赵聪、商酌发展中心矜重东谈主穆启国被罚。西部证券也因此被出具警示函。

陕西证监局称，西部证券存在如下问题：一是发布证券商酌诠释业务内控机制不健全，个别调研未实行事前审批门径，销售东谈主员参与研报分析师观察，合规措置未遮盖大众扣问就业的主要业务步地；研报质控审核把关不严格，部分商酌诠释存在估值预测永诀理、论断不审慎的情况。二是职工任职及代履职履行、投资及兼职行为措置、注册使用自媒体账号的内控机制不健全、措置不到位，存在聘任离任未满6个月的投资司理从事投资沟通业务，高管及分支机构矜重东谈主在渔利性机构兼职、捏有股权投资措置类公司股权，证券分析师注册使用发布商酌不雅点的自媒体账号未备案，未实时报备高管东谈主员任免职、从业东谈主员诚信信息的情况。

投行业务上，西部证券也收到罚单。9月，因神志质控、内核见识追踪落实不到位，对投行业务东谈主员观察体系永诀理，里面问责不到位，且部分投行神志遴聘第三方未严格实行合规审查。证监会对西部证券接受责令改正措施，并对分担投行业务的范江峰、投行华南总部矜重东谈主李锋出具警示函。

之后，西部证券又因一篇研报“翻车”。10月，西部证券发布题为《资本为盾，期间为矛，剑指大众汽车教悔者》的研报，将比亚迪仰望U8与T-90主战坦克进行对比，激勉网友热议。

彼时，西部证券沟通东谈主士曾对蓝鲸新闻记者酬劳称，该诠释并非实习生所写，将比亚迪仰望U8与主战坦克进行对比受到了沟通宣传的影响。

据悉，该诠释签字的分析师为雒雅梅。客岁6月，该分析师因诠释问题被陕西证监局出具警示函。据陕西证监局，经查，由许光泽、雒雅梅、杨敬梅签字制作的沟通证券商酌诠释存在商酌步地不审慎、部分假定败落合表面证、部分论断依据不充分等问题，因此对上述几位分析师接受出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货阛阓诚信档案。

事迹方面，西部证券2023年度事迹预报披露，为止2023年12月31日，公司展望包摄于上市公司鼓励的净利润为90800.80万元至110539.39万元，同比增长112.12%至158.23%；扣非净利润为89894.96万元至109633.54万元，同比增长116.70%至164.28%。诠释期内，公司自营投资业务收益增幅较大，公允价值变动收益同比扭亏转盈。

（著述着手：蓝鲸财经）

著述着手：蓝鲸财经

原标题：西部证券多名投行高管接连离任，客岁商酌所、投行业务屡收罚单

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